多項(xiàng)選擇題甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。

A.及時(shí)告訴投資者這種情況
B.不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
C.經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s


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3.單項(xiàng)選擇題

趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:

趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其它期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

最新試題

期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益且情節(jié)較重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。()

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從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。()

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題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題