單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、()和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A.誠(chéng)實(shí)守信
B.保守秘密
C.合規(guī)職業(yè)
D.勤勉盡責(zé)


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3.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.作出行政處罰
B.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)
C.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰

5.單項(xiàng)選擇題甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日,甲的好友乙找到甲,讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息,礙于情面,甲便將公司的部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給了乙,乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易,被甲及時(shí)制止,未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。對(duì)此,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格
B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

最新試題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于處罰。()

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針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

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期貨從業(yè)人員,對(duì)知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()

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針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。

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