A.給予警告處分
B.認(rèn)定該承諾無(wú)效,并對(duì)甲給予3萬(wàn)元以下罰款
C.撤銷其從業(yè)資格,3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰
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A.及時(shí)告訴投資者這種情況
B.不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
C.經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)
B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的救濟(jì)措施有()。
A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映
C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其它期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省,公開(kāi)道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū),承諾不再?gòu)氖逻`法行為
最新試題
期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的,給予警告批評(píng)。()
趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,違反了()規(guī)定。
從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會(huì)利益。()
當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化,各期貨公司為了增加開(kāi)戶人數(shù)展開(kāi)了廣泛的營(yíng)銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。()
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()
期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。()