單項選擇題李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分
B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款
C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請
D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰


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1.多項選擇題甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時告訴投資者這種情況
B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待
D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約

4.單項選擇題

趙某是信達期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其它同業(yè)者的名譽
B.貶低或詆毀其它期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其它不正當(dāng)競爭行為

最新試題

某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺這樣做廣告：一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應(yīng)該效仿：（）

題型：判斷題

針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的救濟措施有（）。

題型：多項選擇題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責(zé)。（）

題型：判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》只適用于期貨公司的管理人員。（）

題型：判斷題

當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。（）

題型：判斷題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿，但不得迎合投資者的不合理要求，更不得為了投資者利益而損害社會利益。（）

題型：判斷題

為排擠競爭對手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（）

題型：判斷題