A.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C.以低于本公司其它客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
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A.6個(gè)月內(nèi)
B.1年內(nèi)
C.2年內(nèi)
D.3年內(nèi)或永久
A.3
B.5
C.7
D.10
A.3年內(nèi)
B.永久性
C.6個(gè)月至12個(gè)月
D.3年內(nèi)或永久性
A.口頭傳達(dá)
B.電話通知
C.媒體公開
D.警告信
A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
A.2
B.5
C.10
D.20
A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.所在機(jī)構(gòu)
D.公安機(jī)關(guān)
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司總部
C.所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.合理
B.合法
C.公信
D.公正
A.應(yīng)該
B.可以
C.自己決定
D.由中國證監(jiān)會(huì)視情況決定是否
最新試題
為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。（）
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成后果的，可免于處罰。（）
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。（）
甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。
針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施有（）。
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》自2003年7月1日開始實(shí)施。（）
期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。（）
趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。
期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。（）
期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)再次參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。（）