單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其它人員進(jìn)行處理的,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3
B.5
C.7
D.10


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3.單項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,()。

A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

5.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準(zhǔn)則的,由()進(jìn)行處理。

A.證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.所在機(jī)構(gòu)
D.公安機(jī)關(guān)

最新試題

甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)的權(quán)力。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員,對(duì)知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)嚴(yán)重,并造成嚴(yán)重后果的,予以公開(kāi)譴責(zé)。()

題型:判斷題

某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺(tái)這樣做廣告:一個(gè)人去期貨公司開(kāi)戶時(shí)騎著一輛破自行車,一年后,開(kāi)著寶馬從期貨公司出來(lái)。這種宣傳方式十分形象地說(shuō)明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應(yīng)該效仿:()

題型:判斷題