單項選擇題取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險()。

A.進行相關(guān)知識測試和風險評估,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)


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2.單項選擇題投資者應當遵守()的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。

A.誠實信用
B.公平公正
C.風險自擔
D.買賣自負

4.單項選擇題()對期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。

A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

5.單項選擇題落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,應按照()原則。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導、團結(jié)一致、嚴守職責、各負其責、加強監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導、團結(jié)一致、各司其職、嚴守職責、加強監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、嚴守職責、加強監(jiān)管

最新試題

期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。

題型:多項選擇題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下,可適當幫助投資者規(guī)避適當性標準要求。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構(gòu)是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題