判斷題證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。()
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A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務的服務,后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。
題型:單項選擇題
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。()
題型:判斷題
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()
題型:判斷題
證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()
題型:判斷題
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()
題型:判斷題
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()
題型:判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()
題型:判斷題
證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
題型:判斷題
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。()
題型:判斷題
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()
題型:判斷題