多項(xiàng)選擇題制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是()。

A.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理
B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制
C.防范風(fēng)險(xiǎn)
D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?。

A.對公司負(fù)責(zé)人給予警告、譴責(zé)等處分,對公司處以10~30萬元罰款
B.對公司的違規(guī)行為進(jìn)行公告
C.責(zé)令公司停業(yè)整頓,暫停對公司新業(yè)務(wù)的審批
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改

4.單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則要求期貨公司調(diào)整凈資本扣減比例。

A.公平監(jiān)管
B.公開監(jiān)管
C.審慎監(jiān)管
D.公開監(jiān)管

最新試題

未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。()

題型:判斷題

某期貨公司將要申請金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格,其在全國各地有12家營業(yè)部,凈資本達(dá)到3000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對公司的影響程度進(jìn)行評估,并視情況采取下列()措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()

題型:判斷題

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣1500萬元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認(rèn)。()

題型:判斷題

信達(dá)期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格,根據(jù)其財(cái)務(wù)報(bào)表,其負(fù)債為2億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.5億元,凈資本達(dá)到6000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的6家非結(jié)算會(huì)員客戶總權(quán)益達(dá)到15億元,權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員的申請條件,下列說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,含客戶權(quán)益。()

題型:判斷題