單項選擇題期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當采?。ǎ┐胧?。

A.對公司負責人給予警告、譴責等處分,對公司處以10~30萬元罰款
B.對公司的違規(guī)行為進行公告
C.責令公司停業(yè)整頓,暫停對公司新業(yè)務(wù)的審批
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改


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3.單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則要求期貨公司調(diào)整凈資本扣減比例。

A.公平監(jiān)管
B.公開監(jiān)管
C.審慎監(jiān)管
D.公開監(jiān)管

7.單項選擇題期貨公司應(yīng)當聘請具備()資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.證券、金融
B.金融、期貨
C.證券、期貨
D.保險、證券

10.單項選擇題期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣()的標準。

A.1500萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元

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期貨公司應(yīng)當符合流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于150%。()

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期貨公司應(yīng)當符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

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某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,其負債為3億元,凈資產(chǎn)達到1.8億元,凈資本達到8000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元,其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達到9億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

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