單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則要求期貨公司調(diào)整凈資本扣減比例。

A.公平監(jiān)管
B.公開監(jiān)管
C.審慎監(jiān)管
D.公開監(jiān)管


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8.單項選擇題期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括()。

A.最低額度保證金
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

最新試題

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過15個工作日。()

題型:判斷題

信達(dá)期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,根據(jù)其財務(wù)報表,其負(fù)債為2億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.5億元,凈資本達(dá)到6000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的6家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達(dá)到15億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達(dá)到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員的申請條件,下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()

題型:判斷題

期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金"等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目減去。

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報送風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()

題型:判斷題

重大業(yè)務(wù),是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生8%以上變化的業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題,請問以下做法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()

題型:判斷題