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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的5%:()
期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認(rèn)。()
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%,規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。()
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。()
華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題,請(qǐng)問以下做法錯(cuò)誤的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()
甲期貨公司的凈資本是()萬元。
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()