單項選擇題總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司,可報告()。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人
D.期貨公司


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1.單項選擇題首席風險官應(yīng)當按照()的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告()。

A.董事會中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.股東大會監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會期貨公司

4.單項選擇題首席風險官任期屆滿前,()無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監(jiān)事會

5.單項選擇題首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的()。

A.重大投資計劃
B.風險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息

最新試題

首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的,應(yīng)當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題

首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題