單項選擇題首席風險官應當保守期貨公司的()。

A.重大投資計劃
B.風險事項資料
C.工作資料
D.商業(yè)秘密和客戶信息


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避()。

A.與本人有利害沖突的事項
B.風險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密

3.單項選擇題()應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司章程
D.期貨交易所

4.單項選擇題()應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

5.單項選擇題()期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

最新試題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關規(guī)定履行相應程序。()

題型:判斷題

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。()

題型:判斷題

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題

首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題