單項(xiàng)選擇題甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選,根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告。

A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日
B.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日
C.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日
D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

3.單項(xiàng)選擇題王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,因履行職務(wù)不當(dāng)被免職,則下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某
B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會
C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

5.單項(xiàng)選擇題設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,()。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

最新試題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項(xiàng)中,必須做的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題