單項(xiàng)選擇題設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,()。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可
B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意
C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意
D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意


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1.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員,主要負(fù)責(zé)()。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查
B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理
C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員
D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)()。

A.向董事會(huì)說(shuō)明原因并辭職
B.向股東大會(huì)說(shuō)明原因并辭職
C.承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
D.無(wú)期限市場(chǎng)禁入

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.公司章程
B.契約合同
C.董事會(huì)決議
D.監(jiān)事會(huì)決議

6.單項(xiàng)選擇題()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨公司
D.期貨公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

9.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案?()

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)宮有關(guān)的其他事項(xiàng)

最新試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

下列說(shuō)法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月30日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)知識(shí),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題或者隱患。()

題型:判斷題