多項選擇題下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人
D.期貨公司法定代表人


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1.多項選擇題以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中,正確的有()。

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
B.期貨公司免除獨立董事職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

2.多項選擇題申請首席風(fēng)險的任職資格,應(yīng)具備()條件。

A.大學(xué)專科畢業(yè)
B.具有期貨從業(yè)人員資格
C.通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗并擔(dān)任風(fēng)險管理負責(zé)人職務(wù)不少于1年

3.多項選擇題推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的()等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實性。

A.個人品行
B.遵紀(jì)守法
C.從業(yè)經(jīng)歷
D.業(yè)務(wù)水平

4.多項選擇題下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。

A.維護客戶和公司的合法利益
B.保護客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會

5.多項選擇題下列人員中,可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是()。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責(zé)任的主管人員和其它直接責(zé)任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

6.多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效,但()的除外。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內(nèi),董事長改任監(jiān)事會主席,或者監(jiān)事會主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其它董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責(zé)人改任其它營業(yè)部負責(zé)人
D.在同一期貨公司內(nèi),營業(yè)部負責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

7.多項選擇題下列屬于申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗,或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱
B.具有大專以上學(xué)歷
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

9.單項選擇題()對取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

最新試題

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()

題型:判斷題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題

在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責(zé)人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()

題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。()

題型:判斷題