多項選擇題期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能,建立()等崗位責任制度,對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制,確保前、中、后臺業(yè)務分開。

A.交易
B.結算
C.風險管理
D.財務


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題()不得由一人兼任。

A.董事長
B.獨立董事
C.總經理
D.首席風險官

2.多項選擇題期貨公司的()之間不得存在近親屬關系。

A.董事長
B.獨立董事
C.總經理
D.首席風險官

5.多項選擇題期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當()。

A.嚴格分開
B.獨立經營
C.獨立核算
D.混合核算

6.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,還應當符合的條件是()。

A.符合持續(xù)性經營規(guī)則
B.近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄,未發(fā)生重大風險事件
C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄,未發(fā)生重大風險事件

7.多項選擇題以下是申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料的是()。

A.公司章程草案
B.經營計劃
C.發(fā)起人名單及其審計報告
D.設立期貨公司申請書

8.多項選擇題()依法對期貨公司實行自律管理。

A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

9.多項選擇題期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產,結清期貨業(yè)務并終止經營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列()申請材料。

A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

10.多項選擇題期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應當妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列()申請材料。

A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明

最新試題

期貨公司應當按照審慎經營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程,保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產安全。()

題型:判斷題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交的材料有()。

題型:不定項選擇

經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

若期貨公司欲申請停業(yè),應當妥善處理()。

題型:不定項選擇

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()

題型:判斷題