多項(xiàng)選擇題期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列（）措施。

A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分


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1.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（）在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，正確的有（）。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的有（）。

A.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產(chǎn)或清算時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。

A.由客戶單獨(dú)提出解決方案
B.提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理
D.提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有（）。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

最新試題

某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。（）

題型：判斷題

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。（）

題型：判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。（）

題型：判斷題

某期貨公司成立于2009年6月，注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某期貨公司股東會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。（）

題型：判斷題

具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）

題型：判斷題

該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有（）。

題型：不定項(xiàng)選擇

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。（）

題型：判斷題