多項選擇題下列關于互聯(lián)網交易的表述,正確的有()。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網委托服務
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的,應當建立互聯(lián)網交易風險管理制度
C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網下達交易指令,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令


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1.多項選擇題下列人員中,不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。

A.期貨公司的工作人員
B.期貨公司工作人員的配偶
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

2.多項選擇題期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的()。

A.監(jiān)事
B.首席風險官
C.財務負責人
D.董事

3.多項選擇題期貨公司(),中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

A.變更股權
B.變更注冊資本
C.單個股東擬持有期貨公司100%股權的
D.有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的

5.多項選擇題期貨公司在變更注冊資本時,應當充分考慮的情況有()。

A.受讓股權的股東是否符合規(guī)定的條件
B.增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件
C.變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標是否滿足風險監(jiān)管指標標準
D.變更后注冊資本是否低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額

最新試題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。()

題型:判斷題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。()

題型:判斷題

期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng),查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。()

題型:判斷題

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告??蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。()

題型:判斷題