多項選擇題下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護的表述,正確的有()。

A.除依法劃轉(zhuǎn)外,任何單位或個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產(chǎn)或清算時,經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的,可以()。

A.由客戶單獨提出解決方案
B.提請期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理
D.提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理

2.多項選擇題下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述,正確的有()。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當建立互聯(lián)網(wǎng)交易風險管理制度
C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的,應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/p>

3.多項選擇題下列人員中,不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。

A.期貨公司的工作人員
B.期貨公司工作人員的配偶
C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

4.多項選擇題期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的()。

A.監(jiān)事
B.首席風險官
C.財務負責人
D.董事

5.多項選擇題期貨公司(),中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,做出批準或者不批準的決定。

A.變更股權(quán)
B.變更注冊資本
C.單個股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的

最新試題

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。()

題型:判斷題

若期貨公司欲申請停業(yè),應當妥善處理()。

題型:不定項選擇

某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為()。

題型:單項選擇題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程,保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()

題型:判斷題

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,不得降低風險管理要求。()

題型:判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。()

題型:判斷題