多項(xiàng)選擇題期貨公司(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.變更股權(quán)
B.變更注冊(cè)資本
C.單個(gè)股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司在變更注冊(cè)資本時(shí),應(yīng)當(dāng)充分考慮的情況有()。

A.受讓股權(quán)的股東是否符合規(guī)定的條件
B.增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件
C.變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)是否滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.變更后注冊(cè)資本是否低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額

3.多項(xiàng)選擇題下列期貨公司股權(quán)變更的情形,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有()。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上
C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述,正確的有()。

A.期貨公司依法設(shè)立后,從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格
B.期貨公司依法設(shè)立后,開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格
C.期貨公司一旦依法設(shè)立,即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后,可以自行開(kāi)展其他業(yè)務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題有權(quán)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司變更股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括()。

A.持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10%以上

7.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)建立()財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

A.支付
B.委托
C.交易
D.結(jié)算

8.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)在()揭示客戶查詢期貨交易結(jié)果信息。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.本公司網(wǎng)站
C.指定雜志、期刊
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

9.多項(xiàng)選擇題期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它材料

10.多項(xiàng)選擇題對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)
B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。()

題型:判斷題

具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()

題型:判斷題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()

題型:判斷題

期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題