多項(xiàng)選擇題期貨公司在變更注冊(cè)資本時(shí),應(yīng)當(dāng)充分考慮的情況有()。

A.受讓股權(quán)的股東是否符合規(guī)定的條件
B.增加出資的股東是否符合規(guī)定的條件
C.變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)是否滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.變更后注冊(cè)資本是否低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額


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1.多項(xiàng)選擇題下列期貨公司股權(quán)變更的情形,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有()。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上
C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述,正確的有()。

A.期貨公司依法設(shè)立后,從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格
B.期貨公司依法設(shè)立后,開展期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格
C.期貨公司一旦依法設(shè)立,即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后,可以自行開展其他業(yè)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題有權(quán)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司變更股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括()。

A.持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10%以上

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)建立()財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

A.支付
B.委托
C.交易
D.結(jié)算

最新試題

某期貨公司成立于2010年6月,注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。

題型:不定項(xiàng)選擇

期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。()

題型:判斷題

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()

題型:判斷題