A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明
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A.高級管理人員情況表
B.主要部門負(fù)責(zé)人情況表
C.從業(yè)人員情況表
D.人員工資情況表
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料
B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見
C.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字
D.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見
A.自有資金
B.客戶保證金
C.客戶資金
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金
A.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份
C.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度
A.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的
B.期貨交易所規(guī)定的
C.期貨公司規(guī)定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的
A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?br />
B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認(rèn)
A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.書面交易指令單
C.風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)書
D.授權(quán)委托書
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結(jié)算編碼
D.結(jié)算賬戶
A.相同部門的不同人員分開辦理
B.不同部門和人員分開辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理
A.期貨協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.董事會
D.總經(jīng)理
最新試題
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。（）
某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）。
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。（）
會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。（）
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報（）批準(zhǔn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息。（）
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）
2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告