A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.書(shū)面交易指令單
C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書(shū)
D.授權(quán)委托書(shū)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結(jié)算編碼
D.結(jié)算賬戶
A.相同部門(mén)的不同人員分開(kāi)辦理
B.不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理
C.所有部門(mén)統(tǒng)一辦理
D.相同部門(mén)的人員統(tǒng)一辦理
A.期貨協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
B.審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)
A.期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
最新試題
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。()
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款。()
若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()