A.高級(jí)管理人員情況表
B.主要部門負(fù)責(zé)人情況表
C.從業(yè)人員情況表
D.人員工資情況表
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A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料
B.期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見
C.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)拒絕簽字
D.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見
A.自有資金
B.客戶保證金
C.客戶資金
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
A.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的,保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份
C.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料,應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí),可靠
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的
B.期貨交易所規(guī)定的
C.期貨公司規(guī)定的
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的
A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?br />
B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認(rèn)
A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.書面交易指令單
C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書
D.授權(quán)委托書
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結(jié)算編碼
D.結(jié)算賬戶
A.相同部門的不同人員分開辦理
B.不同部門和人員分開辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理
A.期貨協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
B.審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)
最新試題
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。()
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可由一人兼任。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法正確的是()。