A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范

A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術(shù)故障
D．突發(fā)事件

A．進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明
D．查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

A．各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立
B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時(shí)高效，又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡

A．資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)
B．組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D．業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格