A．進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
D．查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．各機構(gòu)、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時高效，又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡
A．資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B．組織機構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C．營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D．業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格
A．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時、高效
D．是否建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
A．市場準入監(jiān)管
B．市場秩序監(jiān)管
C．日常持續(xù)監(jiān)管
D．基金管理人員監(jiān)管
最新試題
法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費。
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責任公司等不同模式。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）