A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
D.基金管理機(jī)構(gòu)
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你可能感興趣的試題
A.信息備案
B.信息公開
C.現(xiàn)場檢查
D.網(wǎng)絡(luò)監(jiān)察
A.經(jīng)營范圍
B.注冊資本
C.出資人、股東
D.合伙人、高級管理人員
A.開戶
B.贖回
C.轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出
D.銷戶
A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時高效
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格
最新試題
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。()
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。()
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。()
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()
獨立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計或離任審查。()