A.資本充足率（或凈資本、注冊資本）
B.組織機構、治理結構與內部控制
C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設
D.業(yè)務管理制度、從業(yè)人員資格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金托管職責的履行情況
B.基金托管部門內部控制情況
C.基金交易情況
D.基金管理職責的履行情況
A.資產(chǎn)質量
B.人員配備
C.辦公硬件和系統(tǒng)軟件
D.風險控制
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
A.各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中，既保證清算的及時高效，又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D.托管銀行托管業(yè)務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡
A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術故障
D.突發(fā)事件
最新試題
保本基金參與股指期貨交易，應當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
對于不同風險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）