單項(xiàng)選擇題基金合同生效()的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績。

A.一年以上不滿兩年
B.一年以上不滿三年
C.一年以上不滿五年
D.一年以上不滿十年


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1.單項(xiàng)選擇題基金合同生效()的,應(yīng)登載自合同生效之日起計算的業(yè)績。

A.三個月以上不滿半年
B.六個月以上不滿一年
C.一年以上不滿兩年
D.兩年以上不滿三年

4.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定:"基金銷售由()負(fù)責(zé)辦理"。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金登記機(jī)構(gòu)

6.單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會根據(jù)()的規(guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請,作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.《公司法》
B.《證券法》
C.《行政許可法》
D.《證券投資基金法》

7.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時,要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

9.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時,要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

10.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時,要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

最新試題

投資人風(fēng)險承受能力主要包括保守型、穩(wěn)健型和積極型三種類型。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,與備案的材料一致。()

題型:判斷題

基金銷售費(fèi)用的公開披露,是指基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,并載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計算方法。()

題型:判斷題

銷售機(jī)構(gòu)可以采用面談、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查。()

題型:判斷題

后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。()

題型:判斷題

基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每周基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。()

題型:判斷題

基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時,應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。()

題型:判斷題

基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密,不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息。()

題型:判斷題

基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)通常設(shè)立一個獨(dú)立的客戶服務(wù)部門、一套完整的客戶服務(wù)流程、一系列完備的軟硬件設(shè)施,以系統(tǒng)化的方式通過各種渠道為客戶服務(wù)。()

題型:判斷題

郵寄服務(wù)通常以電腦軟、硬件設(shè)備為后援。()

題型:判斷題