單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會根據(jù)()的規(guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請,作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.《公司法》
B.《證券法》
C.《行政許可法》
D.《證券投資基金法》


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1.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時(shí),要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時(shí),要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會計(jì)年度。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時(shí),要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人與被委托的其他銷售機(jī)構(gòu)是一種()關(guān)系。

A.依托
B.委托代理
C.信托
D.主從

9.單項(xiàng)選擇題()一般具有強(qiáng)大的銷售力量和網(wǎng)絡(luò)渠道。

A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.獨(dú)立的理財(cái)顧問
D.基金超市

最新試題

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足9個(gè)月的除外。()

題型:判斷題

基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進(jìn)行可靠加密。

題型:判斷題

銷售機(jī)構(gòu)可以采用面談、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。()

題型:判斷題

廣告的目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場。()

題型:判斷題

購買貨幣市場基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí),應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。()

題型:判斷題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對賬,在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對賬。()

題型:判斷題

收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。()

題型:判斷題