不定項(xiàng)選擇基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上
C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
D.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查


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1.不定項(xiàng)選擇投資部的職能包括()。

A.根據(jù)投資決策委員會(huì)制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向交易部下達(dá)投資指令
B.根據(jù)研究部制訂的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理,向交易部下達(dá)投資指令
C.擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能,及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息
D.擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能,及時(shí)向交易部提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息

2.不定項(xiàng)選擇基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算,其工作職責(zé)包括()。

A.基金結(jié)算
B.基金清算
C.基金會(huì)計(jì)
D.基金清產(chǎn)核資

3.不定項(xiàng)選擇基金清算工作包括()。

A.核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
B.開立投資者基金賬戶
C.根據(jù)基金份額清算結(jié)果,填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令,傳送至托管行
D.復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果

4.不定項(xiàng)選擇基會(huì)會(huì)計(jì)工作包括()。

A.記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程,完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作
B.完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì),復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果
C.完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每門資金流量表間的核對(duì)
D.設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶,負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)計(jì)記錄

5.不定項(xiàng)選擇典型的基金管理公司后臺(tái)支持部門包括()。

A.行政管理部
B.基金運(yùn)營(yíng)部門
C.信息技術(shù)部
D.財(cái)務(wù)部

6.不定項(xiàng)選擇投資決策制定通常包括()等內(nèi)容。

A.投資決策的依據(jù)
B.決策的方式和程序
C.投資決策委員會(huì)的權(quán)限
D.投資決策的預(yù)期效果

7.不定項(xiàng)選擇研究發(fā)展部向投資決策委員會(huì)和其他投資部門提供的研究報(bào)告通常包括()等。

A.上市公司分析報(bào)告
B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告
C.行業(yè)分析報(bào)告
D.證券市場(chǎng)行情報(bào)告

9.不定項(xiàng)選擇基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向符合以下()條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人
C.委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于200萬(wàn)元人民幣
D.能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶

10.不定項(xiàng)選擇開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有()。

A.將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管
B.從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同
C.委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種
D.可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)

最新試題

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。()

題型:判斷題

關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn),基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。()

題型:判斷題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件,其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的,應(yīng)及時(shí)以口頭或書面形式通知基金管理人,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。()

題型:判斷題

基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。()

題型:判斷題