A.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務(wù)欠佳無法如期支付本息
B.由于匯率市場波動，導致QDII基金的損益波動較大
C.貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導致基金組合整體出現(xiàn)估值負偏離
D.投資組合重倉限售證券，從而無法應(yīng)對客戶大額贖回要求的資金
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A.流動性風險
B.利率風險
C.市場風險
D.信用風險
A.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任
B.業(yè)務(wù)部門的分管領(lǐng)導是部門風險管理的第一責任人
C.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人
D.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任
A.對投資組合的風險進行定性和定量的評估，是組合風險管理的第一責任人
B.改進風險管理模型并與業(yè)務(wù)部門討論后實施
C.對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行獨立的風險評估并提出風險防范和控制建議
D.擬定公司內(nèi)部的風險管理制度并督促執(zhí)行
A.專業(yè)風險管理委員會識別公司業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風險
B.專業(yè)風險管理委員會對董事會負責，協(xié)助董事會履行風險管理職責
C.專業(yè)風險管理委員會指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風險管理工作
D.專業(yè)風險管理委員會重點關(guān)注薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
最新試題
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運營部門和公司財務(wù)部門負責，主要體現(xiàn)機構(gòu)設(shè)置的（）原則。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機構(gòu)健全II．職責劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當遵循的首要基本原則是（）。
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級，以上表述是指風險管理程序中的（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應(yīng)當根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風險管理政策和措施