A.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
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你可能感興趣的試題
A.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
A.經(jīng)營管理
B.財務(wù)狀況
C.風(fēng)險控制指標(biāo)
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件
A.證券公司的內(nèi)部控制
B.證券業(yè)協(xié)會的自律管理
C.證券交易所的監(jiān)督
D.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項作出說明
B.進(jìn)入證券公司營業(yè)場所檢查
C.查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料
D.檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報
C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險。