多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別時(shí),應(yīng)審查、核對(duì)的文件有()。

A.有效身份證明文件和資料
B.法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書(shū)、有效授權(quán)委托書(shū)
C.委托人和代理人的有效身份證明文件
D.賬戶名稱


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度,嚴(yán)格審核客戶身份信息,進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

A.資金賬戶的開(kāi)立、注銷
B.代理開(kāi)放式基金賬戶的開(kāi)立、注銷
C.開(kāi)通非柜面交易委托方式
D.指定商業(yè)銀行簽約、變更,修改銀行賬戶資料

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則要做到()。

A.認(rèn)真了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)
C.對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶,不接受其委托
D.按規(guī)定與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》,并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定

3.多項(xiàng)選擇題以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有()。

A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B.堅(jiān)持了解客戶適當(dāng)性管理原則
C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅(jiān)持為客戶保密的制度

4.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的義務(wù)主要體現(xiàn)了()的原則。

A.自身權(quán)益最大化
B.為委托人服務(wù)
C.權(quán)利和義務(wù)對(duì)等
D.公平買賣

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了()的具體原則。

A.堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上
B.堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先
C.堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé),但不代替客戶進(jìn)行決策
D.堅(jiān)持公平交易,不得以非正當(dāng)手段牟取私利

最新試題

指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型:判斷題

公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題