單項選擇題反洗錢義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)建立三項基本制度,其中處于基礎(chǔ)地位的是()。

A、客戶身份資料和交易記錄保存制度
B、大額交易和可疑交易報告制度
C、客戶身份識別制度
D、反洗錢內(nèi)控制度


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1.單項選擇題以下()不是上海銀行營業(yè)機構(gòu)會計條線關(guān)鍵崗位。

A、對公開銷戶管理崗
B、對公柜組長
C、重要憑證內(nèi)庫管理崗
D、重要機具保管員

3.單項選擇題各營業(yè)機構(gòu)在執(zhí)行客戶身份識別制度時,應(yīng)該勤免盡責(zé),遵循()的原則,針對不同的客戶,采取相應(yīng)的措施。

A、公開、公正、公平
B、了解你的客戶
C、安全性、保密性
D、實事求是

4.單項選擇題上海銀行要求對上報過重點可疑交易的客戶進行上門對賬,該措施符合“重新識別客戶”可采取措施中的()。

A、要求客戶補充其他身份資料或身份證明文件
B、聯(lián)網(wǎng)核查
C、回訪客戶
D、向公安、工商行政管理等部門核實

最新試題

上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進行續(xù)存。

題型:填空題

上海銀行客戶經(jīng)理進行人信用消費貸款的受理與調(diào)查時,調(diào)查重點包括貸款申請材料和信息真實性調(diào)查、借款人“()”、借款人還款能力和借款人資信調(diào)查。

題型:填空題

上海銀行總行行長在董事會授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營及管理事項對分行的授權(quán)為縱向授權(quán),對總行業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為()。

題型:填空題

并購交易中并購方的自籌資金比例不得低于()。

題型:單項選擇題

合同選擇的原則是()。

題型:多項選擇題

放款特例審核的最終簽批人是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于綜合授信業(yè)務(wù)中“額度控制”的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

客戶身份識別措施包括但不限于以下方面:()

題型:多項選擇題

貸后關(guān)鍵客戶原則上按()實施貸后檢查并完成貸后檢查報告,其中現(xiàn)場檢查方式原則上應(yīng)不低于每季度()次。

題型:單項選擇題

支行行長參與下列哪一項業(yè)務(wù)的現(xiàn)場調(diào)查?()

題型:單項選擇題