A、5年
B、10年
C、15年
D、3年
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A、客戶風險等級劃分
B、大額交易報告
C、可疑交易報告
D、客戶身份識別
A、要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B、回訪客戶
C、要求客戶提供承諾證明
D、向公安、工商行政管理等部門核實
A、先向境外金融機構要求補充信息,再入賬。
B、可先行入賬,再向境外金融機構要求補充信息。
C、不得入賬,直接原路退回。
D、先掛賬,待查實后再入賬。
A、全面性
B、持續(xù)性
C、重點識別
D、審慎性
A、全面性
B、持續(xù)性
C、重點識別
D、審慎性
最新試題
上海銀行總行行長在董事會授權范圍內就重要經(jīng)營及管理事項對分行的授權為縱向授權,對總行業(yè)務部門或業(yè)務崗位的授權為()。
根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定,商業(yè)銀行關聯(lián)交易分為一般關聯(lián)交易、重大關聯(lián)交易,以下說法錯誤的是()。
并購交易中并購方的自籌資金比例不得低于()。
根據(jù)上海銀行《單位定期存單質押授信業(yè)務管理辦法》,以下哪類賬戶的外匯資金可用于質押:()。
以下哪些屬于商業(yè)銀行主要股東?()
生產(chǎn)制造型項目貸款合規(guī)性包括()等。
各經(jīng)營單位受理固定資產(chǎn)貸款申請及有關文件資料后,應根據(jù)授信金額大小、項目復雜程度等情況,指定專人或組織項目評估小組,按照《上海銀行授信業(yè)務送審操作規(guī)程(暫行)》(上海銀行審【2004】1號)和該行對公授信業(yè)務送審質量要求中對固定資產(chǎn)貸款調查的要求,開展盡職調查工作。其中關于貸款項目的情況,包括()。
上海銀行負責發(fā)布經(jīng)確認的關聯(lián)方名單的行內機構是()。
根據(jù)《上海銀行代理個人金交所貴金屬業(yè)務管理辦法》,上海銀行以“()”指標衡量客戶風險。
非自然人客戶的法律形態(tài)如為公司的,其受益所有人應當依照()順序進行依次判定。