A.業(yè)務主管
B.或具備主管級別
C.或經辦柜員
D.或機構負責人
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A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關
A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結算賬戶；
C.存款人在本營業(yè)機構已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構
E.賬號在同一營業(yè)機構重復
A.真實性
B.一致性
C.完整性
D.合規(guī)性
E.有效性
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
根據(jù)檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。