多項選擇題按照稽核、監(jiān)測問題性質的嚴重程度，將違規(guī)類問題與潛在損失事件或事故進一步劃分為（）。

A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題存款人開立銀行結算賬戶，不需實行核準制的是（）。

A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶

2.多項選擇題以下（）存款人開立單位銀行結算賬戶無需出具稅務登記證。

A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關

3.多項選擇題開戶資料信息和賬戶信息確認有下列情況之一的，不能進行基本存款賬戶開戶業(yè)務處理。（）

A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結算賬戶；
C.存款人在本營業(yè)機構已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構
E.賬號在同一營業(yè)機構重復

4.多項選擇題營業(yè)機構受理賬戶開立、變更、撤銷等業(yè)務，對客戶提交賬戶資料的（）進行審核。

A.真實性
B.一致性
C.完整性
D.合規(guī)性
E.有效性

5.多項選擇題總分不平的異常情況包括（）。

A.科目總賬不平
B.總賬分戶賬不平
C.總賬金額為零
D.分戶賬金額為零
E.分戶賬不平