單項選擇題根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。

A.單獨約談、全面通報
B.單獨通報、全面通報
C.單獨通報、約談
D.單獨約談、約談


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1.多項選擇題合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議

2.多項選擇題合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀(jì)要
D.備查底稿

3.多項選擇題合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓(xùn)檢查人員

最新試題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型:多項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項選擇題