A.客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性
B.客戶是否為外國(guó)政要
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)
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A.金融資產(chǎn)管理公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.金融租賃公司
D.汽車金融公司
E.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
A.人民幣5萬(wàn)元
B.人民幣2萬(wàn)元
C.人民幣1萬(wàn)元
D.外幣等值1000美元
E.外幣等值1萬(wàn)美元
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系
B.核對(duì)投保人和人身保險(xiǎn)被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.核對(duì)投保人、被保險(xiǎn)人、指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.登記投保人、被保險(xiǎn)人、指定受益人的身份基本信息
A.確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系
B.確認(rèn)投保人與受益人的關(guān)系
C.確認(rèn)被保險(xiǎn)人與受益人的關(guān)系
D.核對(duì)投保人和人身保險(xiǎn)被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.核對(duì)投保人和人身保險(xiǎn)被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？
A.資金賬戶開(kāi)戶、銷戶、變更
B.開(kāi)立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開(kāi)戶、掛失、銷戶
D.轉(zhuǎn)托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
最新試題
各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒(méi)有明顯變化。
銀行一直以來(lái)就處于報(bào)告可疑（以及其他）交易體制的（）位置。
在對(duì)信息和金融報(bào)告的分析中，電子化的數(shù)據(jù)庫(kù)和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。
中國(guó)人民銀行單獨(dú)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機(jī)構(gòu)。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng)，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
國(guó)際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)必須對(duì)接收的所有報(bào)告進(jìn)行實(shí)時(shí)分析。
金融領(lǐng)域的反洗錢立足于（）。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動(dòng)的信息，同時(shí)對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)在反洗錢體系中具有（）作用。