A.個(gè)人賬戶開(kāi)戶。主要表現(xiàn)為個(gè)人客戶利用偽造的身份證件辦理開(kāi)戶
B.個(gè)人存、取款。主要表現(xiàn)為交易成功，客戶未在記賬憑證上簽字確認(rèn)
C.無(wú)折/無(wú)卡存款。主要表現(xiàn)為客戶辦理無(wú)折/卡存款時(shí)，沒(méi)有填寫(xiě)存款憑條，之后客戶對(duì)存款金額等內(nèi)容提出異議
D.單位存、取款業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為柜員將單位存入現(xiàn)金、匯入款項(xiàng)或匯出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入自己控制賬戶，之后滾動(dòng)挪用客戶資金
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A.戶口本
B.結(jié)婚證
C.機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證
D.工作證
A.賬戶開(kāi)銷(xiāo)戶
B.存取款
C.支付結(jié)算
D.代理業(yè)務(wù)
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)閱監(jiān)控錄像，看日終后柜員印章是否入庫(kù)加鎖保管
B.從上級(jí)行調(diào)閱基層機(jī)構(gòu)領(lǐng)取重要空白憑證情況，看機(jī)構(gòu)是否當(dāng)日入賬，再調(diào)閱當(dāng)日監(jiān)控錄像，看有無(wú)憑證入庫(kù)記錄；檢查柜員現(xiàn)金箱或工作臺(tái)抽屜，看有無(wú)開(kāi)戶單位的重要空白憑證
C.調(diào)閱《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》，對(duì)于作廢印章是否有上繳記錄
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查未出售的密碼器，看是否入庫(kù)（箱）上鎖保管
A.同城票據(jù)錄入員與記賬員
B.聯(lián)行錄入員與復(fù)核員
C.ABIS系統(tǒng)三級(jí)主管與ARMS系統(tǒng)操作員
D.ATM鈔箱管理員與ABIS系統(tǒng)柜員
A.日終印章入庫(kù)。主要表現(xiàn)為日終后，柜員未將印章入庫(kù)加鎖保管
B.印章作廢處理，主要表現(xiàn)為作廢停用的印章未封存上繳或及時(shí)銷(xiāo)毀
C.印章的保管，主要表現(xiàn)為網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)專用章（網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)公章）未指定專人保管，或保管人休班時(shí)未辦理交接手續(xù)隨意由他人保管
D.印證分管，主要表現(xiàn)為銀行匯票與匯票專用章、銀行承兌匯票與結(jié)算專用章、銀行本票與本票專庫(kù)存用章沒(méi)有分管、分用
最新試題
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了連接（）。
信用卡申請(qǐng)資料中需客戶提供的資料包括（）。
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
RCSA實(shí)施之前，應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括（）。
印章管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
個(gè)人汽車(chē)貸款進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理時(shí)，下列描述中屬于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“虛假銷(xiāo)售”對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。
根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有（）。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。