A.明確的操作風險定義
B.科學的操作風險事件分類體系
C.成熟的操作風險控制措施
D.敏感的操作風險計量模型
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A.經(jīng)銷商借用內(nèi)部員工或關聯(lián)公司員工等人的名義，辦理汽車按揭貸款
B.經(jīng)銷商冒用他人身份證件辦理按揭貸款
C.積壓車輛突然熱銷
D.較短時間內(nèi)同一經(jīng)銷商集中辦理車輛按揭
A.客戶利用虛假的或不完整的變更申請資料變更賬戶名稱或支付方式等賬戶信息
B.客戶利用虛假的或過期的材料進行開戶
C.本行員工通過存款交易，無現(xiàn)金辦理存款業(yè)務
D.本行員工通過中間業(yè)務代付代收業(yè)務系統(tǒng)，采用批扣等形式，私自扣劃客戶資金
A.專項治理檢查報告
B.業(yè)務檢查報告
C.內(nèi)部審計報告
D.外部監(jiān)管審計報告等資料
A.審計系統(tǒng)
B.個人優(yōu)質客戶系統(tǒng)
C.信貸管理系統(tǒng)
D.法律系統(tǒng)
A.風險識別
B.風險評估
C.關鍵風險指標
D.信用評級
最新試題
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》，應當注意哪些重點。（）
操作風險點是操作風險識別的重要成果，操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新，下面對操作風險點名稱的表述正確的有（）。
風險經(jīng)理檢查信用卡催收，應檢查的內(nèi)容有（）。
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓，培訓內(nèi)容主要包括（）。
風險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應（）。
操作風險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。
根據(jù)操作風險點的梳理標準，下列表述屬于風險信號的有（）。
下列類別風險的控制要點描述正確的有（）。
險經(jīng)理在檢查信用卡領用環(huán)節(jié)時，應檢查（）。