單項選擇題風(fēng)險經(jīng)理針對單人管庫、管庫員未輪崗及庫房門鑰匙、密碼交叉交接等方面進(jìn)行檢查時,應(yīng)調(diào)閱的登記簿為:()

A.《查庫登記簿》
B.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》
C.《守庫登記簿》
D.《庫房現(xiàn)金登記簿》


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2.單項選擇題對挪用類違規(guī)事件的理解不正確的有()

A.事件類型為內(nèi)部欺詐
B.事件成因為人員
C.事件影響程度分級至少是三級
D.事件成因為內(nèi)部程序

4.單項選擇題某支行柜員在經(jīng)辦借記卡取現(xiàn)10萬元時業(yè)務(wù)操作反方向,造成短款20萬元,經(jīng)與客戶溝通解釋,追回20萬元。該案例屬于事件類型、產(chǎn)品線的哪一類?()

A.執(zhí)行、交割和流程管理事件,零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐,零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件,支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐,支付和結(jié)算

5.單項選擇題以下對操作風(fēng)險點的理解完全正確的是()。

A.風(fēng)險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風(fēng)險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生案件和風(fēng)險的環(huán)節(jié),如金庫管理。
C.風(fēng)險點是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯或操作失敗、影響流程或管理活動目標(biāo)實現(xiàn)的行為或事項。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風(fēng)險點是導(dǎo)致操作風(fēng)險發(fā)生的風(fēng)險因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等

最新試題

柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險因素包括()。

題型:多項選擇題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機(jī),檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有:()

題型:多項選擇題

檢查電子銀行開戶資料時,對于企業(yè)客戶資料應(yīng)()。

題型:多項選擇題

風(fēng)險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,應(yīng)關(guān)注(),看是否有復(fù)核人員復(fù)核。

題型:單項選擇題

網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

題型:多項選擇題

操作風(fēng)險點是操作風(fēng)險識別的重要成果,操作風(fēng)險點必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新,下面對操作風(fēng)險點名稱的表述正確的有()。

題型:多項選擇題

ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

題型:多項選擇題

金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù),開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件,但無聯(lián)網(wǎng)核查資料,開戶后將款項匯出,與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致,這說明該網(wǎng)點在()方面存在問題。

題型:多項選擇題

風(fēng)險管理部門審核《操作風(fēng)險信號報告單》,應(yīng)當(dāng)注意哪些重點。()

題型:多項選擇題