A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
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A.風(fēng)險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風(fēng)險點是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生案件和風(fēng)險的環(huán)節(jié)，如金庫管理。
C.風(fēng)險點是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯或操作失敗、影響流程或管理活動目標實現(xiàn)的行為或事項。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風(fēng)險點是導(dǎo)致操作風(fēng)險發(fā)生的風(fēng)險因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
A.對操作風(fēng)險事件報告內(nèi)容進行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報至上級行風(fēng)險管理部
C.對事件臺帳中的事件分類、分級準確性進行把關(guān)
D.要主動追蹤核查事件進展情況
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德爾菲法
D.隨機法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
最新試題
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括（）。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點，說法正確的是（）。
風(fēng)險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動作。
操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接（）。
柜員崗位設(shè)置上不相容的崗位包括（）。
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險因素包括（）。
操作風(fēng)險點是操作風(fēng)險識別的重要成果，操作風(fēng)險點必須符合標準并持續(xù)更新，下面對操作風(fēng)險點名稱的表述正確的有（）。
風(fēng)險管理部門審核《操作風(fēng)險信號報告單》，應(yīng)當注意哪些重點。（）
柜員行為管理應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有（）。
風(fēng)險經(jīng)理檢查信用卡催收，應(yīng)檢查的內(nèi)容有（）。