A.事由說明
B.其他品種流程
C.識別事由
D.報送說明
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A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
A.風險信號與風險因素之間是精確的一一對應關系
B.一個好的風險信號表明風險因素一定存在
C.風險因素是指風險信號表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風險信號的重要性體現(xiàn)在它對風險事件發(fā)生的預示作用
A.業(yè)務管理部門
B.風險管理部門
C.風險管理委員會
D.RCSA主辦業(yè)務部門
A.剩余風險
B.固有風險
C.操作風險
D.國家風險
A.報送說明
B.識別事由
C.事由說明
D.其他品種流程
最新試題
風險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動作。
柜面業(yè)務應關注的風險因素包括（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結報告，總結報告主要內(nèi)容包括（）。
風險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應（）。
根據(jù)操作風險點的梳理標準，下列表述屬于風險信號的有（）。
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓，培訓內(nèi)容主要包括（）。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務，開戶資料里留存有客戶身份證復印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結算業(yè)務申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點在（）方面存在問題。
在操作風險識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。