A.控制意見
B.優(yōu)化方案
C.控制措施
D.控制來源
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A.周
B.旬
C.月
D.季
A.風(fēng)險信號
B.風(fēng)險因素
C.風(fēng)險表現(xiàn)
D.風(fēng)險類別
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
操作風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控可以從()等方面進(jìn)行監(jiān)控。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù),開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件,但無聯(lián)網(wǎng)核查資料,開戶后將款項匯出,與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致,這說明該網(wǎng)點(diǎn)在()方面存在問題。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點(diǎn)包括()。
風(fēng)險經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,應(yīng)關(guān)注(),看是否有復(fù)核人員復(fù)核。
根據(jù)操作風(fēng)險點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn),下列表述屬于風(fēng)險信號的有()。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時,應(yīng)()。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時,如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應(yīng)查看是否有佐證留存,佐證包括()。
操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點(diǎn),準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于()。
在RCSA實施過程中,調(diào)查問卷的運(yùn)用較多,一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)()。
印章管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險因素有()。