銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注交易產(chǎn)品為大宗交易商品。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務。

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務，對機構客戶，銀行應獲取的信息包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、營業(yè)地址、聯(lián)系方式、業(yè)務經(jīng)營范圍、貿(mào)易方式、境內(nèi)機構社會信用代碼、控股股東或實際控制人姓名、身份證件種類、身份證件號碼、有效期限等。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注客戶單筆交易金額（如等值100萬美元）較大，或業(yè)務量短期內(nèi)快速增加，與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點關注人民幣資金明顯從個人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來，用于對外支付或在銀行辦理質(zhì)押。

銀行辦理交易背景為離岸轉手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，對于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉手買賣收支業(yè)務。

銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點關注進料加工企業(yè)結算方式由差額結算突然改為全額收支結算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務，應關注客戶法定代表人、業(yè)務經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)。

辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。