單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行的監(jiān)控名單庫發(fā)生名單調(diào)整時，農(nóng)業(yè)銀行立即對存量客戶以及上溯（）年內(nèi)的交易開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告。
A.一
B.二
C.三
D.五
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1.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行反洗錢兼職人員占全行反洗錢工作人員的比例不得高于（）。
A.0.6
B.0.7
C.0.8
D.0.9
2.單項選擇題各一級分行和境外機構(gòu)的反洗錢專職人員應(yīng)當具有（）年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當具備必要的履職能力和職業(yè)操守。
A.一
B.二
C.三
D.五
3.單項選擇題（）落實交易監(jiān)測和名單監(jiān)控相關(guān)要求，組織全行開展大額交易和可疑交易監(jiān)測、分析、報告以及制裁名單監(jiān)測工作，實施洗錢風險防控和重大洗錢風險核查，組織落實反洗錢協(xié)查、資產(chǎn)凍結(jié)工作。
A.運營管理部
B.反洗錢主管部門設(shè)立專門工作團隊
C.風險資產(chǎn)處置部門
D.數(shù)據(jù)運行部
4.單項選擇題（）承擔全行反洗錢工作的實施責任，（）承擔全行反洗錢工作的最終責任。
A.高級管理層；董事會
B.監(jiān)事會；董事會
C.反洗錢與制裁合規(guī)管理委員會；高級管理層
D.洗錢與制裁合規(guī)管理委員會；董事長
5.單項選擇題境外機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作基本規(guī)范》有關(guān)要求的同時，應(yīng)遵守駐在地法律法規(guī)和監(jiān)管要求，兩者規(guī)定不一致的，按照（）要求執(zhí)行。
A.駐在地法律法規(guī)和監(jiān)管的要求
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作基本規(guī)范》有關(guān)要求
C.從嚴標準
D.從重標準
最新試題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
題型：判斷題
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
題型：單項選擇題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題