以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。
I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品
IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
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A.說(shuō)服羅大爺通過(guò)定期定額投資的方式購(gòu)買該基金
B.口頭勸說(shuō)羅大爺不要購(gòu)買該基金，若羅大爺堅(jiān)持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動(dòng)表明銀行和理財(cái)經(jīng)理沒(méi)有在銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，不予其辦理該基金申購(gòu)業(yè)務(wù)
A.趙女士最近三年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，已經(jīng)在國(guó)內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金500萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn)，其中金融從業(yè)時(shí)間已經(jīng)有6個(gè)月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金600萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立6個(gè)月
A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況
III．投資資格和資金來(lái)源
IV．短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果
最新試題
（）有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。
證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得（）。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標(biāo)的完全一致，均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)（）。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金，其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，以下說(shuō)法正確的是（）。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對(duì)持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí)，可以從市場(chǎng)預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí)，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。